Инсайдерская торговля часто представляется как сложная и выверенная схема из голливудских триллеров, однако реальность часто оказывается куда более прозаичной и нелепой. Ведущий канала Хеймиш Ходдер (Hamish Hodder) разбирает серию реальных дел, где жажда легкой наживы столкнулась с поразительной неосторожностью: от конгрессменов, звонящих сыновьям прямо с лужайки Белого дома, до мужей, которые буквально гуглят инструкции по совершению федеральных преступлений.
🏛️ Конгрессмен на лужайке: дело Криса Коллинза 1:06
История Криса Коллинза, представлявшего 27-й округ Нью-Йорка, служит классическим примером архитектуры инсайдерской схемы . Коллинз не только занимал пост в Конгрессе, но и был одним из крупнейших акционеров австралийской биотехнологической компании Innate Immunotherapeutics. Весь успех фирмы зависел от одного препарата — MIS416, предназначенного для лечения рассеянного склероза .
22 июня 2017 года, во время пикника в Белом доме, Коллинз получил электронное письмо от генерального директора компании с пометкой «у меня плохие новости» . Клинические испытания провалились: препарат оказался не эффективнее плацебо. Для компании это означало фактическое обнуление стоимости акций.
Реакция конгрессмена была мгновенной:
- В 7:10 вечера он ответил на письмо, выразив недоумение результатами .
- Уже через минуту он начал звонить своему сыну Камерону.
- После шести неудачных попыток, в 7:16 вечера, седьмой звонок наконец соединился .
Разговор длился шесть минут и был запечатлен камерами CBS, освещавшими мероприятие в Белом доме. Сразу после этого Камерон Коллинз отправился к родителям своей невесты, и уже через 17 минут теща Камерона продавала 30 000 акций компании, пока торги на бирже еще не были приостановлены .
Сам Камерон нашел способ обойти приостановку торгов на австралийской бирже ASX, распродав около 1,4 миллиона акций на американском внебиржевом рынке (OTC) . Когда новости стали публичными, акции Innate рухнули на 92%. В общей сложности группа из восьми человек, связанных с Коллинзом, избежала убытков на сумму 768 000 долларов . Несмотря на первоначальное отрицание вины, в 2019 году Коллинз ушел в отставку и признал себя виновным. Он был приговорен к 26 месяцам тюрьмы, но позже получил президентское помилование от Дональда Трампа .
🎒 Сумки с наличными и билеты на Спрингстина: крах партнера KPMG 6:39
Скотт Лондон был высокопоставленным партнером в аудиторской фирме KPMG, курировавшим проверку отчетности гигантов рынка . Его карьера, длившаяся 30 лет, закончилась из-за желания помочь другу, ювелиру Брайану Шоу, чей бизнес пострадал от финансового кризиса.
Схема работала просто: Лондон передавал Шоу данные о квартальных доходах компаний до их официальной публикации. Например, узнав о росте продаж компании Decker's на 22%, Лондон сообщил об этом другу, и тот купил опционы за несколько часов до анонса, получив быструю прибыль .
За 18 месяцев тандем провел минимум 14 успешных сделок, принесших Шоу более 700 000 долларов прибыли . В качестве вознаграждения Лондон получал:
- Пачки наличных по 10 000 долларов в обычных спортивных сумках.
- Часы Rolex Daytona стоимостью около 12 000 долларов.
- Билеты на концерты, включая шоу Брюса Спрингстина .
Когда брокерская компания Fidelity заморозила счет Шоу из-за подозрений, Лондон успокаивал его, сравнивая инсайдерскую торговлю с подсчетом карт в казино: «Если поймают, просто попросят уйти, потому что ничего не докажут» . По мнению Хеймиша Ходдера, это была фатальная ошибка, так как в отличие от казино, инсайд — это федеральное преступление . В итоге Шоу пошел на сделку со следствием и записал свои разговоры с Лондоном, а ФБР сделало знаменитую фотографию передачи наличных прямо на улице .
💻 «Как не попасться SEC»: цифровые следы дилетантов 12:25
Одной из самых абсурдных попыток обмануть систему Ходдер называет дело Фэй Яна . В 2016 году Ян получал информацию о корпоративных слияниях от своей жены, юриста. Он использовал счет, открытый на имя матери, для покупки акций Mattress Firm и Stillwater Mining перед их поглощением .
Однако Ян совершил критическую ошибку, оставив историю поиска в Google. Среди его запросов числились:
- «Как SEC обнаруживает необычные сделки» .
- «Инсайдерская торговля с использованием международных счетов».
- Статья под названием «Хотите заняться инсайдерской торговлей? Вот как не надо этого делать» .
SEC быстро заметила, что две исключительно прибыльные сделки связаны с одной и той же юридической фирмой. Ян был приговорен к 15 месяцам тюрьмы и конфискации прибыли в размере 120 000 долларов .
🛌 «Подушечные разговоры» и семейные драмы 14:37
Значительная часть дел об инсайде связана с утечками внутри семьи. Ходдер приводит несколько характерных примеров:
- Джейсон Хэнолд: после 12-минутного звонка жены-руководителя о слиянии AON, он в шутку написал ей, что жалеет, что не купил акции. Менее чем через сутки он вложил 28 000 долларов в эти самые акции, заработав 10 000 .
- Джеймс Хэнген: авиамеханик, который подслушал разговоры жены из соседней спальни. Услышав название компании и фамилию «доктор Хаус», он с помощью Google понял, что речь идет о покупке фирмы USMD . Он не только купил акции сам, но и убедил коллег сделать то же самое. Один из них по ошибке купил всего 1 акцию вместо тысячи, рискнув свободой ради потенциальной прибыли в 5 долларов .
- Тайлер Лауден: Пожалуй, самый трагичный случай. Лауден купил акции Travel Centers на 2 миллиона долларов, подслушав рабочие звонки жены из BP . Его целью было заработать достаточно, чтобы жене не пришлось так много работать. Итог: прибыль 1,76 млн долларов, признание в содеянном, развод и увольнение жены из BP, несмотря на то, что она сама сообщила о нарушении .
🕵️ 17 лет в тени: схема Клугера и Бауэра 19:26
Самая долгоиграющая и профессиональная схема в истории США длилась с 1994 по 2011 год. В ней участвовали трое: Мэтью Клугер (юрист, источник инфо), Кеннет Робинсон (посредник) и Гаррет Бауэр (профессиональный трейдер) .
Они использовали изощренные методы конспирации:
- Никаких прямых контактов между Клугером и Бауэром.
- Использование таксофонов и одноразовых телефонов .
- Снятие наличных мелкими купюрами в банкоматах.
- Поездки в Атлантик-Сити для создания алиби (якобы деньги выиграны в казино) .
Клугер был крайне осторожен: он никогда не открывал электронные документы клиентов, а искал нужную информацию только по заголовкам в файловой системе фирмы, чтобы не оставлять цифровых следов . За 17 лет группа заработала около 37 миллионов долларов.
Крах наступил из-за жадности посредника Робинсона, который начал совершать сделки самостоятельно, привлекая внимание SEC . В ходе расследования выяснилось, что Бауэр обманывал подельников: он заявлял, что забирает 45% на налоги и расходы, хотя на самом деле оставлял себе более 90% всей прибыли . В итоге Клугер получил самый суровый приговор за инсайдерскую торговлю — 12 лет тюрьмы .
